Contrôle interne banque

• Comprendre les concepts fondamentaux et la réglementation en matière de contrôle interne dans les banques
• Connaître le cadre de gouvernance associé au contrôle interne
• Développer des stratégies et outils de sécurisation
• Mesurer et suivre l'efficience du dispositif de contrôle interne

Rappel sur les risques bancaires : les risques traditionnels de la banque

• Le risque de crédit
• Les risques de marché
• Les risques opérationnels
• Le rôle des fonds propres
• Le processus de gestion des risques et le système de contrôle interne

Les principes réglementaires fondamentaux et les grands référentiels de contrôle interne

• Zoom sur l'arrêté du 3 Novembre 2014 (remplaçant le Règlement 97-02) relatif au contrôle interne des banques et établissements financiers
• Les grands référentiels de contrôle interne :
  • Le COSO
  • Le COCO
  • Le Turnbull Guidance

Appréhender les objectifs de la mise en place d'une démarche de contrôle interne

• La conformité bancaire ou la compliance
• L'économie
• L'efficience

Assurer le pilotage et la gouvernance du contrôle interne

• Prendre connaissance des concepts fondamentaux liés aux contrôle interne 
• Appréhender le rôle et les missions des acteurs du contrôle interne
• Les différents niveaux de contrôle dans une banque

Les stratégies et outils opérationnels de sécurisation de l'activité

• Concevoir une base d'incidents
• Détecter les risques
• Mettre en place des procédures
• Réaliser et documenter les contrôles
• Mettre en place les stratégies de transfert et d'évitement des risques
• Assurer les reportings des risques et des contrôles
• Sensibiliser les effectifs en permanence

Maîtriser l'organisation et suivi de l'efficience du contrôle interne

• Assurer la mise en place d'une filière Risques
• Définir des indicateurs d'efficience du contrôle interne