Gérer de manière efficace un arrêté (production & gouvernance)

ATTENTION : cette formation n’est disponible que dans le cadre du  certificat  Reporting Règlementaire.

• Former des praticiens capables de sécuriser
• Piloter toute la chaîne de production réglementaire
• Maîtriser la gouvernance, la production et les incidents pour délivrer dans les délais.
• Anticiper les difficultés
• Dialoguer avec le superviseur
• Tirer parti des reportings pour le pilotage stratégique.

1INTRODUCTION : CONTEXTE, MISE EN ŒUVRE, PERSPECTIVES

Enjeux stratégiques : rôle des reportings (COREP, FINREP, AnaCredit, RUBA, Pilier 3).

Risques en cas d’erreurs : sanctions BCE/EBA, add-ons SREP, réputation.

Cas emblématiques de mauvaises pratiques.

2GOUVERNANCE & ÉQUIPES

Acteurs : Finance, Risques, ALM, IT, Data Office, Conformité, Audit interne.

Comités COREP/FINREP avant remise OneGate.

Processus de validation : contrôles 1er / 2nd niveau, rôle du top management.

“Carte de visite” : états avec cases vides (justification, proportionnalité).

3DONNÉES & CONTRÔLES

Cas 1 : datawarehouse unique (golden source BCBS 239).

Cas 2 : sources multiples → réconciliations compta/gestion, FINREP↔COREP, AnaCredit↔FINREP.

Contrôles de cohérence (plausibilité, ratios, séries temporelles).

Gestion des seuils d’éligibilité (méthodes simplifiées suivant principe de proportionalité CRR, dépassements).

4INCIDENTS DE PRODUCTION & RESOUMISSIONS

Freeze KO, données manquantes, plantage de chargement.

Quick wins vs déclaration en risque opérationnel.

Gestion des resoumissions (registre, traçabilité, communication superviseur).

Cas particuliers : arrêtés 31/12 (auditeurs, volumes, IFRS, congés)..

5OUTILS & INDUSTRIALISATION

Intégrer un nouveau template : méthodologie, parallel-run, validation.

in-house vs logiciel éditeur (AxiomSL, BearingPoint…).

Outsourcing partiel ou total : SLA, watch-tower, KPI qualité, montée de version, incidents.

Contrôles externalisables vs responsabilités non externalisables.

6CAS COMPLEXES MULTI-SITES / CONTINENTS

Production répartie (Europe, Asie, US).

Problèmes de langue, décalage horaire, culture d’entreprise.

Organisation en follow-the-sun, guichet unique, documentation multilingue.

Gouvernance et communication (comités virtuels, time-zone bridging).

7QUALITÉ DES DONNÉES & BCBS 239

Data lineage, dictionnaire de données, ownership.

KPI qualité : complétude, exactitude, actualité, cohérence.

Processus de remédiation & auditabilité.

8XBRL, DPM & CONTRAINTES TECHNIQUES

Taxonomies EBA, validations automatiques.

Versions multiples en parallèle, impacts sur IT.

Erreurs fréquentes (format, mapping).

Cas des fichiers XBRL rejeté par OneGate.

9RELATION AVEC AUDITEURS & SUPERVISEUR

Points d’audit FINREP/IFRS9, cohérence avec comptes publiés.

Dialogue superviseur : règles ambiguës, demandes de dérogation.

Processus de resoumissions supervisée.

Comment rédiger un courrier de demande de dérogation BCE ?

10NARRATIF & COHÉRENCE INTER-REPORTINGS

Best practices Pilier 3 : structuration, story-telling, matérialité.

Rédiger des disclaimers solides.

Cohérence ICAAP/ILAAP ↔ reportings réglementaires.

Rédiger un narratif Pilier 3 avec disclaimers adaptés.

11PILOTAGE STRATÉGIQUE & AD-HOC

Pilotage des ressources rares : Fonds propres, RWA, encumbrance, liquidité.

Reporting ad-hoc pour top management ou superviseur.

Contraintes de délai, périmètre, contrôles minimaux.

12INNOVATION TECHNOLOGIQUE

IA & pratiques émergentes : contrôles automatiques, narratif généré, pré-validation.

Limites et garde-fous (explainability, logs, revue humaine).

13SYNTHÈSE & PLAN D’ACTION INDIVIDUEL

KPI qualité : ponctualité, nb incidents, nb resoumissions.

Roadmap 90 jours par participant.

Conseils pour “professionnaliser” son rôle dans la production réglementaire.

14SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse des deux journées.

Évaluation de la formation.