Fraude en salle des marchés

• Comprendre et cerner les conséquences du risque de fraude interne dans les activités de marché
• Organiser la prévention et mettre en oeuvre les techniques de contrôle interne

Introduction à la fraude en salle des marchés : La réglementation applicable

• Retour sur le Comité de Bâle sur le contrôle bancaire (Basel Committee on Banking Supervision, BCBS)
• Comprendre le rôle des acteurs de la réglementation du contrôle des marchés
• Focus sur la réglementation internationale
• Focus sur la réglementation française en matière de salles des marchés

Appréhender les différentes notions de fraude sur les activités de marché

• Définition de la notion de fraude en salle des marchés
• Définir le principe d'abus de marché et le profil des fraudeurs
• Maîtriser la notion de rogue trading et rogue trader

Savoir identifier les risques de fraude en salle des marchés

• La chaîne Front to Back d'une salle de marché
• Identifier les vulnérabilités de la chaîne organisationnelle
• Comprendre le principe de manipulation des marchés

Anticiper, prévenir et limiter la fraude en salle des marchés

• Comme prévenir les fraudes ? Comment mesurer les risques de fraude ?
• Appréhender l'objectif du processus de maîtrise des risques
• Savoir réaliser une analyse du risque de fraude
• Appréhender l'organisation générale des systèmes de contrôle

Comprendre l'importance des codes d'éthique contre les abus de marché

• Le rôle de la Direction Générale et le rôle des fonctions de contrôle
  • La mesure du risque de fraude
  • La prévention du risque de fraude
• Que faire en cas d'incident constaté ?
• Suivi des préconisations du rapport Lagarde